Break trong chứng khoán không chỉ là một thuật ngữ phổ biến mà còn là tín hiệu quan trọng để nhận biết sự thay đổi xu hướng giá, giúp nhà đầu tư nắm bắt cơ hội hoặc phòng ngừa rủi ro trên thị trường đầy biến động. Cùng tìm hiểu khái niệm “Break trong chứng khoán là gì” tại bài viết dưới đây!
1. Break trong chứng khoán là gì? So sánh breakout và breakdown
Break trong chứng khoán là thuật ngữ được sử dụng để chỉ sự phá vỡ các mức giá quan trọng như ngưỡng hỗ trợ hoặc kháng cự. Việc xác định đúng điểm break giúp nhà đầu tư tối ưu hóa lợi nhuận và quản trị rủi ro hiệu quả hơn trong giao dịch.
| Breakout | Breakdown | |
| Định nghĩa | Breakout xảy ra khi giá của một tài sản (chứng khoán, cổ phiếu, chỉ số…) vượt qua một mức kháng cự quan trọng hoặc mức giá cao trước đó, báo hiệu một xu hướng tăng hoặc sự tiếp diễn của xu hướng tăng. | Breakdown xảy ra khi giá của một tài sản giảm xuống dưới mức hỗ trợ quan trọng, báo hiệu một xu hướng giảm hoặc sự tiếp diễn của xu hướng giảm. |
| Dấu hiệu nhận biết | Khi giá vượt lên trên mức kháng cự và có khối lượng giao dịch tăng đột biến lên, cho thấy sự mạnh mẽ của xu hướng tăng | Khi giá giảm dưới mức hỗ trợ và khối lượng giao dịch tăng đột biến lên, cho thấy xu hướng giảm mạnh mẽ. |
| Ví dụ | Nếu cổ phiếu A đã giao dịch trong biên độ từ 100 đến 120 trong một thời gian dài, khi giá cổ phiếu này vượt lên khỏi ngưỡng 120 với khối lượng giao dịch lớn và duy trì dao động phía trên ngưỡng này, nó có thể được xem là một breakout. | Nếu cổ phiếu B giao dịch trong phạm vi từ 50 đến 60 trong một thời gian dài, khi giá cổ phiếu này giảm xuống dưới mức 50 với khối lượng giao dịch lớn và duy trì dao động phía dưới ngưỡng này, nó có thể được xem là một breakdown. |
2. Các loại break out trên thị trường chứng khoán
Trong giao dịch chứng khoán, việc nhận diện và hiểu rõ các loại breakout là một yếu tố quan trọng để tối ưu hóa chiến lược đầu tư. Mỗi loại breakout mang đến tín hiệu khác nhau về xu hướng thị trường, từ đó giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định đúng đắn. Dưới đây là những loại breakout phổ biến mà bạn cần lưu ý khi tham gia thị trường.
Breakout khỏi vùng sideway:
Vùng tích lũy đi ngang (sideway) là giai đoạn thị trường cân bằng, khi lực cung và cầu tương đương nhau, khiến giá dao động trong biên độ hẹp giữa các mức kháng cự và hỗ trợ cố định. Đây thường là thời kỳ các nhà đầu tư lớn âm thầm gom cổ phiếu, chuẩn bị cho một pha phá vỡ và xác lập xu hướng giá mới. Giá di chuyển trong vùng sideway càng có nhiều đỉnh đáy chạm hỗ trợ, kháng cự thì khả năng phá vỡ càng mạnh và lực phá vỡ càng cao.
Breakout khỏi trendline của xu hướng:
Trong xu hướng tăng, đường trendline hoạt động như một ngưỡng hỗ trợ quan trọng, giúp giá duy trì đà tăng. Ngược lại, trong xu hướng giảm, trendline lại trở thành ngưỡng kháng cự mạnh, hạn chế đà phục hồi của giá. Khi giá phá vỡ (breakout) khỏi các đường trendline này, thị trường thường phát tín hiệu tiềm năng đảo chiều xu hướng.
Tuy nhiên, nhà đầu tư cần thận trọng đánh giá liệu sự phá vỡ đó báo hiệu sự hình thành xu hướng mới hay chỉ là một đợt điều chỉnh ngắn hạn trước khi thị trường tiếp tục xu hướng cũ.
Breakout khỏi các mô hình giá:
Các mô hình giá trong phân tích kỹ thuật thường phản ánh các đợt tích lũy của thị trường, thể hiện qua các hình dạng như mô hình tam giác, mô hình chữ nhật, mô hình lá cờ, hay mô hình cái nêm. Khi giá phá vỡ (breakout) khỏi các mô hình này, sự hình thành của mô hình sẽ được xác nhận và giá có khả năng cao đi theo tín hiệu của mô hình (có thể là đảo chiều hoặc tiếp diễn xu hướng tùy vào ý nghĩa mô hình).
Breakout giả:
Breakout giả là hiện tượng giá phá vỡ các ngưỡng kháng cự hoặc hỗ trợ nhưng không tiếp tục theo hướng phá vỡ, mà lại đảo chiều và di chuyển ngược lại. Nếu nhà đầu tư lầm tưởng đây là một breakout thực sự, sự thay đổi hướng đột ngột sẽ dẫn đến việc mắc kẹt vốn và có thể phải thực hiện các lệnh cắt lỗ khi thị trường không diễn biến như kỳ vọng.
3. Các yếu tố ảnh hưởng đến breakout
Nắm rõ những yếu tố ảnh hưởng đến breakout giúp nhà đầu tư nhận diện breakout chính xác hơn và tránh được các rủi ro không mong muốn. Một số yếu tố quan trọng cần xem xét khi giao dịch breakout bao gồm:
- Xu hướng giá cổ phiếu: Breakout thường xảy ra sau một xu hướng giá cổ phiếu rõ ràng. Ví dụ, một breakout tăng thường xảy ra sau một xu hướng giảm.
- Khối lượng giao dịch: Khối lượng giao dịch tăng đột biến thường là một dấu hiệu cho thấy một breakout đang diễn ra.
- Các tin tức và sự kiện: Các tin tức và sự kiện quan trọng có thể thúc đẩy breakout.
- Mô hình giá: Khi giá phá vỡ khỏi các mô hình này, thường sẽ xuất hiện một sự thay đổi xu hướng mạnh mẽ. Mô hình giá càng rõ ràngi, khả năng breakout thành công càng cao,
- Thời gian tích lũy: Khi thị trường tích lũy trong một khoảng thời gian dài, sự chặt chẽ của các mức hỗ trợ và kháng cự sẽ mạnh mẽ hơn. Điều này tạo ra một áp lực lớn hơn khi giá phá vỡ, tăng khả năng breakout thành công và hình thành xu hướng mới.
4. Dấu hiệu nhận biết breakout trong chứng khoán
Nhận diện dấu hiệu breakout là một kỹ năng quan trọng giúp nhà đầu tư tận dụng cơ hội và tối đa hóa lợi nhuận. Khi giá vượt qua các mức hỗ trợ hoặc kháng cự, các tín hiệu này có thể báo hiệu sự thay đổi mạnh mẽ trong xu hướng thị trường. Việc phát hiện sớm các dấu hiệu breakout sẽ giúp bạn đưa ra các quyết định giao dịch chính xác hơn.
Các dấu hiệu nhận biết mà nhà đầu tư có thể tham khảo:
Dựa vào giá đóng cửa và ngưỡng lọc:
- Mức giá đóng cửa của một nến, bất kể là nến ngày, tuần hay tháng, là yếu tố quan trọng khi áp dụng phương pháp break-out/down, vì nó phản ánh mức giá cuối cùng mà bên mua và bên bán khớp lệnh với nhau.
- Ngưỡng lọc là mức độ vượt qua ngưỡng hỗ trợ hoặc kháng cự theo hướng phá vỡ, giúp xác định mức giá mà thị trường có thể đạt được sau khi breakout. Khi kết hợp với giá đóng cửa, ngưỡng lọc giúp tăng độ chính xác trong việc xác nhận một breakout/down thực sự, giảm thiểu khả năng breakout giả.
Dựa vào thanh khoản
- Sử dụng “điểm phá vỡ” trong giao dịch có nghĩa là nhà đầu tư phải chấp nhận tuân theo xu hướng thị trường hiện tại, sẵn sàng mua với giá cao để bán ra ở mức giá cao hơn. Điều này yêu cầu xu hướng thị trường phải đủ mạnh để nhà đầu tư tự tin mua đuổi. Một yếu tố quan trọng để xác định sức mạnh của xu hướng là thanh khoản.
- Khi giá phá vỡ ngưỡng kháng cự, thanh khoản cần cao hơn tối thiểu 40% – 50% trung bình các phiên liền trước đó để xác nhận tính hợp lệ của breakout. Trong xu hướng giảm, thanh khoản thường không có nhiều tác động mạnh mẽ như trong xu hướng tăng, do thị trường có ít động lực phục hồi hơn.
Dựa vào các chỉ báo
Trong mỗi giao dịch, các chỉ báo kỹ thuật đóng vai trò quan trọng trong việc giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định chính xác. Tùy thuộc vào mục đích sử dụng, các chỉ báo có thể được chia thành các nhóm chính:
- Chỉ báo xu hướng: Tại điểm breakout, các chỉ báo về xu hướng thường sẽ cho tín hiệu xác nhận sự mở rộng của xu hướng.
- Đường trung bình động (MA): Khi giá vượt qua ngưỡng kháng cự/hỗ trợ, MA ngắn hạn (như MA20) cắt lên trên MA dài hạn (như MA50), xác nhận sự thay đổi mạnh mẽ trong xu hướng. Đồng thời, góc độ dốc của đường MA cũng cung cấp thông tin về sức mạnh của xu hướng. Góc dốc càng lớn, xu hướng càng mạnh.
- MACD: Đường tín hiệu cắt lên trên đường MACD, đặc biệt khi cả hai đường đều nằm trên đường zero line là biểu hiện xu hướng tăng được củng cố. Ngược lại, nếu đường MACD cắt xuống dưới đường tín hiệu, xu hướng giảm có thể tiếp diễn mạnh hơn. Ngoài ra, phân kỳ dương giữa giá và MACD là tín hiệu xác nhận xu hướng tăng.
- Chỉ báo xung lực: Trong diễn biến breakout, các chỉ báo này sẽ thể hiện xung lực của xu hướng sẽ mạnh lên rõ rệt.
- RSI (Chỉ số sức mạnh tương đối): Khi giá phá vỡ ngưỡng kháng cự, RSI thường tăng mạnh và vượt ngưỡng 70, thể hiện sự hưng phấn trên thị trường.
- Stochastic: Ở điểm breakout, Stochastic di chuyển nhanh và vượt vùng quá mua/quá bán, xác nhận xung lực giá đang mạnh. Ví dụ, khi đường %K vượt đường %D trong vùng quá bán, đây là tín hiệu tăng giá tiềm năng.
- Chỉ báo thanh khoản: Tại điểm breakout, các chỉ báo về thanh khoản sẽ cho tín hiệu dòng tiền nhập cuộc mạnh mẽ ủng hộ xu hướng.
- Khối lượng giao dịch: Tại điểm breakout, khối lượng giao dịch tăng đột biến so với trung bình của các phiên trước, cho thấy có dòng tiền lớn tham gia vào thị trường và ủng hộ xu hướng mới. Tương tự, khi khối lượng giao dịch giảm đột ngột sau một đợt tăng mạnh, có thể là dấu hiệu cảnh báo xu hướng sắp đảo chiều.
- Chỉ báo OBV (On-Balance Volume): OBV tăng mạnh song song với giá trong một breakout tăng cho thấy dòng tiền thông minh đang hỗ trợ xu hướng. Ngược lại, nếu OBV giảm, tín hiệu breakout có thể yếu và dễ dẫn đến thất bại.
5. Chiến lược giao dịch Breakout hiệu quả
Để tận dụng tối đa cơ hội từ breakout, việc áp dụng một chiến lược giao dịch hiệu quả là vô cùng quan trọng. Một chiến lược đúng đắn không chỉ giúp nhà đầu tư xác định thời điểm vào lệnh phù hợp mà còn giảm thiểu rủi ro và tối ưu hóa lợi nhuận.
Trong giai đoạn Set up:
- Trước khi breakout, giá cổ phiếu thường di chuyển trong giai đoạn đi ngang (sideway).
- Xác định xu hướng giá trước khi vào vùng sideway (xu hướng tăng hoặc giảm).
- Xác định các mức hỗ trợ và kháng cự để dự đoán khi nào giá có thể phá vỡ.
Trong giai đoạn Breakout:
- Đợi đến cuối phiên giao dịch để xác nhận breakout thực sự.
- Thực hiện giải ngân một phần trong phiên breakout để giảm thiểu rủi ro.
- Kết hợp các chỉ báo kỹ thuật và mô hình nến để tăng tính chính xác.
Trong giai đoạn Xác nhận:
- Khi giá test lại thành công ngưỡng kháng cự cũ (nay trở thành hỗ trợ), có thể khẳng định breakout đã hoàn tất.
- Giải ngân nốt phần vốn còn lại khi diễn biến breakout đã được xác nhận.
- Đặt ngưỡng chốt lãi rõ ràng, vì giá có thể gặp kháng cự tiếp theo và đảo chiều.
- Cắt lỗ kịp thời nếu giao dịch thất bại để bảo toàn vốn, vì thất bại trong giao dịch là điều có thể xảy ra.
Nếu bạn chưa rõ chiến lược giao dịch phù hợp, hãy tìm đến một đơn vị tư vấn uy tín và hiệu quả để có được hướng đi đúng đắn.
Công ty Chứng khoán Nhất Việt (VFS) cung cấp các chiến lược giao dịch chuyên sâu, giúp nhà đầu tư xây dựng kế hoạch đầu tư vững chắc, tối ưu hóa lợi nhuận và giảm thiểu rủi ro. Với đội ngũ chuyên gia giàu kinh nghiệm, VFS sẽ cùng đồng hành, mang đến những quyết định đầu tư chính xác và kịp thời, đảm bảo sự thành công lâu dài trong thị trường chứng khoán.
6. Lưu ý và sai lầm phổ biến khi giao dịch breakout
Giao dịch breakout có thể mang lại lợi nhuận lớn, nhưng cũng tiềm ẩn nhiều rủi ro nếu không thực hiện đúng cách. Việc hiểu rõ những lưu ý và tránh được các sai lầm phổ biến khi giao dịch breakout sẽ giúp nhà đầu tư giảm thiểu rủi ro và tối ưu hóa kết quả giao dịch.
Sai lầm phổ biến mà nhà đầu tư hay gặp phải khi giao dịch breakout:
- Vào lệnh quá sớm: Khi chưa có sự xác nhận từ thị trường, việc vào lệnh sớm có thể dẫn đến việc bị “kẹt” trong giao dịch thua lỗ khi breakout không thực sự xảy ra.
- Tin tưởng vào breakout giả: Tin vào breakout giả có thể khiến nhà đầu tư bỏ qua các dấu hiệu cảnh báo và mất cơ hội thoát lệnh kịp thời, dẫn đến tổn thất tài chính lớn.
- Không quản lý rủi ro đúng cách: Nhà đầu tư có nguy cơ đối mặt với những biến động không lường trước của thị trường, đặc biệt khi giá không đi theo hướng dự đoán khiến mất một phần lớn vốn trong một giao dịch thất bại.
Lưu ý để có một giao dịch breakout thành công:
- Xác định rõ breakout: Hãy đợi cho đến khi giá đóng cửa vượt qua ngưỡng hỗ trợ hoặc kháng cự để xác nhận breakout là thật.
- Quản lý rủi ro hợp lý: Luôn chia vốn thành nhiều phần nhỏ và sử dụng các lệnh stop-loss để giảm thiểu rủi ro trong giao dịch breakout.
- Sử dụng các công cụ phân tích kỹ thuật bổ sung: Giúp nhà đầu tư xác nhận tín hiệu breakout, tránh các breakout giả và xác định điểm vào/ra hợp lý.
Với đội ngũ tư vấn và quản lý chuyên nghiệp, VFS sẽ đồng hành cùng các nhà đầu tư, đưa ra những chiến lược giao dịch chuẩn xác và tối ưu hóa cơ hội lợi nhuận.
Liên hệ VFS qua Hotline (+84 28) 6255 6586 hoặc truy cập TẠI ĐÂY để nhận được lời khuyên từ chuyên gia uy tín với nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực chứng khoán!
![[Hướng dẫn A – Z] Cách chơi Margin chứng khoán hiệu quả và an toàn](https://image.vfs.com.vn/cmsupload/margin-trong-chung-khoan-la-gi.jpg "[Hướng dẫn A – Z] Cách chơi Margin chứng khoán hiệu quả và an toàn")
